PROGRAMA ACADEMICO EN “PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”


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 PROGRAMA ACADÉMICO EN “PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”

Evento autorizado por la UAF, Autorización  N°338 Oficio N° UAF-DP-2013-0651

“Herramientas, Procedimientos, Normativas y Experiencias necesarias y reglamentarias para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras de la empresas públicas y privadas.”
 

Objetivo:

  • Este Programa Académico está diseñado y orientado en presentar las mejores y más actuales prácticas locales e internacionales relacionadas con la prevención, detección e investigación del lavado de activos y la financiación del terrorismo para los funcionarios de TODOS LOS SECTORES INVOLUCRADOS EN ESTE RIESGO PERMANENTE, con el fin de reforzar la labor de los Oficiales de Cumplimiento, y así mitigar los efectos del riesgo operativo, contagio, legal y reputacional en la Alta Dirección, las áreas de Negocio y Operativas de las organizaciones públicas y privadas.

 

ENTRENADOR: DR. PENALISTA – CONSULTOR S.A.R.L.A.F.

 

Dr. Juan Pablo Rodríguez Cárdenas
Colombia

 

Temática para el Programa Académico

 MÓDULO 1: 

EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO: ¿CÓMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO?

 

Marco Conceptual

  • Antecedentes y recomendaciones internacionales
  • Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT
  • Perfil y características de Oficial de Cumplimiento
  • Aspectos Relevantes de la Ley y Normativa ecuatoriana
  • Responsabilidad Institucional y Penal

Marco Práctico

  • Fraude vs Lavado de Activos
  • Segmentación de los Riesgos LAFT
  • Matriz de Riesgo LAFT

1. Identificación

2. Medición

3. Control

4. Monitoreo

5.  Mapas de Riesgo LAFT

6.  Impacto de los Riesgos Asociados LAFT

1. Operativo

2. Contagio

3. Legal

4. Reputacional

  • Elementos de un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Realización del Taller  – Práctico basado en un Caso Real

 

 

  Módulo 2:

ALTA DIRECCION, GERENTES DE AREA: ¿CÓMO GENERAR LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO A PARTIR DEL COACHING?

Marco Conceptual

  • Modelo Anti-lavado de Ecuador (I Parte)
  • Organigrama y funciones de la Junta Directiva
  • Responsabilidad Institucional y Penal
  • Casos reales
  • Aspectos claves de la Cultura de Cumplimiento

 

 

  MÓDULO 3: 

EJECUTIVOS DE NEGOCIOS: ¿CÓMO CUMPLIR LAS METAS SIN SACRIFICAR EL NEGOCIO?

 

Marco Conceptual

  • Antecedentes y recomendaciones internacionales
  • Modelo Anti-lavado de Ecuador ( II Parte)
  • Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT
  • Responsabilidad Institucional y Penal

Marco Práctico

  • Cumplimiento de la Política de Conocimiento del Cliente
  • Razonabilidad de los negocios y controles AML/CFT
  • Entrevista y Visita al cliente
  • Documentos soporte de la vinculación de clientes.
  • Revisión Casos reales

 

 

  MÓDULO 4:

FUNCIONARIOS OPERATIVOS: ¿CÓMO VOLVERSE PARTE DE LA ESTRATEGIA DEL NEGOCIO?

Marco Conceptual

  • Antecedentes y recomendaciones internacionales
  • Modelo Anti-lavado de Ecuador ( III Parte)
  • Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT
  • Responsabilidad Institucional y Penal

 

 LUGAR:

Guayaquil

FECHA:

5 y 6 de Diciembre

Informes e Inscripciones:

Matriz de Liderazgo Capacitación y Consultoría en Quito:

(02) 2 229-667, ext. 103, 116, 117, 118, 120        

(02) 2238497 –  (02) 600-2908  Celular 09 8 4535948 /09 9 7329590

Mail: academico@liderazgo.com.ec , liderazgoac@gmail.com

 

 

On agosto 4th, 2012, posted in: Eventos Internacionales by
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