Taller Diseño de Matriz y Mapa de Riesgo LAVADO DE ACTIVOS

 

 

 

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prevencion lavado activos 2016

Objetivo

El objetivo de esta Conferencia – Taller de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, es evitar mediante la utilización del personal o servicios de su empresa, el lavado de activos y financiamiento de delitos, disminuyendo así el riesgo reputacional, salvaguardando el bienestar de empleados, funcionarios y la empresa dándo cumpliendo con las disposiciones legales vigentes.

 

¿Quiénes deben asistir a este Programa?

Todos los sectores económicos obligados a informar de manera mensual a la UAF (Unidad de Análisis Financiero), tal como lo señala la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos.

Las personas naturales o jurídicas que pertenecen a estos sectores económicos también se encuentran en la obligación de establecer controles de prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad d que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilícitos.

¿Qué sectores son designados como sujetos obligados a informar?

La Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, publicada en el Registro oficial No. 352 de 30 de diciembre de 2010, en el Art. innúmerado posterior al Art. 3, establece que son sujetos obligados a informar :

 

  • Las instituciones del sistema financiero y de seguros;

  • Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero

  • Las bolsas y casas de valores; las administradoras de fondos y fideicomisos;

  • Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales;

  • Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves;

  • Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias;

  • Las agencias y operadores de turismo; los montes de piedad y las casas de empeño;

  • Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción;

  • Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigüedades y obras de arte;

  • Los Notarios; y, los Registradores de la Propiedad y Mercantiles.


Eje Temático & Contenidos del Programa

OBJETIVOS

  •  Presentar las diferencias entre el AS/NZS 4360, la ISO 31000 y la ISO 19600.

  • Destacar los estándares de gestión del riesgo como una herramienta para la prevención del LAFTCO.

  • Relacionar el Gobierno Corporativo y el riesgo LAFTCO.

  • Aplicar los estándares AS/NZS 4360, ISO 31000 y la ISO 19600 a la gestión del riesgo LAFTCO.

  • Hacer un balance exhaustivo de la normativa local de Ecuador.

 

PREMISA

 “Pensar con las manos” Desing Thinking

  •  Empatiza

  • Define

  • Idea

  • Prototipa

  • Testea

 

LITERATURA

 Recomendación por parte del instructor sobre libros de interés que tienen relación con la temática a tratarse en la capacitación.

 INTRODUCCIÓN

 MARCO CONCEPTUAL

 GESTIÓN DEL RIESGO

 MODELO SARLAFT

 RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

 RESPONSABILIDAD PENAL

 TALLERES

Cada capítulo termina con una actividad para los estudiantes, la cual se concreta a la resolución de algunos interrogantes.

 

TALLER 1

  • ¿Cuáles son los casos más famosos de LAFT del Ecuador?

  • ¿Cuáles de esos casos afectan a su empresa?

 

TALLER 2

  • ¿Cuáles son los factores de riesgo AMLCFT de su empresa?

  • ¿Cuáles son los datos numéricos de los factores de riesgo AMLCFT de su empresa?

 

TALLER 3

  • ¿Cuáles son los componentes o elementos de AMLCFT?

  • ¿Qué herramientas usa para administrar el riesgo LAFT en su empresa?

 

TALLER 4

  • ¿Cuáles es el apetito de riesgo de su empresa en materia de riesgo LAFT?

  • ¿Qué mapas de riesgo geográfico usa para administrar el riesgo LAFT?

 

TALLER 5

  • ¿Ecuador tiene una norma técnica sobre gestión del riesgo?

  • ¿Cuáles son las referencias normativas expresas sobre riesgo LAFT, matríz y mapa de riesgo?

 

TALLER 6

  •  ¿Qué elementos del estándar AS 4360 sirven para la gestión del riesgo LAFT y el diseño y elaboración de la matriz y del mapa de riesgo?

 

TALLER 7 

  • ¿Qué elementos del estándar ISO 31000 sirven para la gestión del riesgo LAFT y el diseño y elaboración de la matriz y del mapa de riesgo?

 

TALLER 8

  • ¿Cuáles son las metodologías de identificación, medición, control y monitoreo aplicadas al riesgo LAFT?

  • ¿Cuáles son los campos mínimos de una matríz de riesgo LAFT?

 

TALLER 9

  • ¿Cuáles son los riesgos de cumplimiento en materia de AMLCFT?

  • ¿Cuáles son los soportes normativos de cada riesgo de cumplimiento en materia de AMLCFT?

 

CONCLUSIONES

  • Decálogo de Cumplimiento

  • Reingeniería del Riesgo LAFT

Instructor Consultor S.A.R.L.A.F (Colombia)

El presente Taller de Prevención Lavado de Activos y Financiación de Terrorismo será dictado por el Dr. Juan Pablo Rodríguez (COLOMBIA), CONSULTOR SARLAF (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y financiación del Terrorismo).

juan pablo rodriguez

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca (España).

Asesor, consultor y conferencista a nivel local e internacional en los sectores bancario, fiduciario, bursátil, asegurador y cooperativo en prevención y control de lavado de activos y financiación de terrorismo, auditoría forense, gobierno corporativo, corrupción administrativa, sistema acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en Colombia, Ecuador, Perú, Venezuela, Panamá, Honduras, Nicaragua, El Salvador y República Dominicana.

Presidente en RICS MANAGEMENT, Consultor SARLAFT en ASOBANCARIA

Qué incluye:

Certificado con cumplimiento de  11 horas académicas de Capacitación reconocido por el Ministerio del Trabajo y la Unidad de Análisis Financiero.

Certificado Oficial por parte de la Unidad de Análisis Financiero (Para aquellos participantes que obtengan una nota mínima de 80% en la evaluación)

Material Didáctico, Almuerzo y Coffee Break

no lavado activos

Sedes del Evento:

GUAYAQUIL: Miércoles 24 de febrero en el HOTEL HOLLIDAY INN  ubicado en   Av. de las Américas junto al Aeropuerto Internacional J.J. de Olmedo.

CUENCA: Jueves 25 de febrero en el  HOTEL EL DORADO  ubicado en la Av. Gran Colombia, Cuenca.

QUITO: Viernes 26 de febrero en el HOTEL RÍO AMAZONAS  ubicado en Av. Cordero y Amazonas.

Información e Inscripciones:

 (02) 2229667 Ext. 118 – 102 – 115

(02)6002908

Para recibir el folleto PDF del Taller completo, escriba a info@liderazgo.com.ec

Aprobación UAF 

CALIFICADOS POR:

calificaciones liderazgo 2016

On agosto 4th, 2012, posted in: Eventos Internacionales by
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