Seminario Taller en formacion y actualizacion para Oficiales de Cumplimiento

 

 

 

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Objetivo

El objetivo de este Taller es el potenciar y actualizar las habilidades del Oficial de Cumplimiento para evaluar constantemente los mecanismos para la prevención de lavado de activos, adoptados por la entidad, a efectos de establecer los adecuados y efectivos de los mismos y la calidad de ejecución de las responsabilidades inherentes al desarrollo de las operaciones, todo esto bajo las normativas de la UAF.

 

¿Quiénes deben asistir a este Programa?

Todos los sectores económicos obligados a informar de manera mensual a la UAF (Unidad de Análisis Financiero), tal como lo señala la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos.

Las personas naturales o jurídicas que pertenecen a estos sectores económicos también se encuentran en la obligación de establecer controles de prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad d que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilícitos.

  • Gerentes, Sub Gerentes, Gerentes Financieros, Gerentes de Riesgos, Auditores Internos y Externos, Auditores Financieros, Auditores informáticos, Oficiales de Cumplimiento y Backups,  Miembros Directivos de Comités y Consejos de Administración y Vigilancia, Contadores, Abogados, burós de crédito y demás personal designado del sistema de prevención y control del lavado de activos en Instituciones Financieras.

¿Qué sectores son designados como sujetos obligados a informar?

La Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, publicada en el Registro oficial No. 352 de 30 de diciembre de 2010, en el Art. innúmerado posterior al Art. 3, establece que son sujetos obligados a informar :

 

  • Las instituciones del sistema financiero y de seguros;

  • Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero

  • Las bolsas y casas de valores; las administradoras de fondos y fideicomisos;

  • Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales;

  • Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves;

  • Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias;

  • Las agencias y operadores de turismo; los montes de piedad y las casas de empeño;

  • Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción;

  • Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigüedades y obras de arte;

  • Los Notarios; y, los Registradores de la Propiedad y Mercantiles.


Eje Temático & Contenidos del Programa

Primer día:

  • Compliance

  • Perfil del Oficial de Cumplimiento

  • Conceptos del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

  • Tipologías

  • Señales de alerta

  • Convenciones de Naciones Unidas para LAFT

  • 40 Recomendaciones del GAFI

  • Normas administrativas del riesgo LAFT en Ecuador

  • Normas penales del riesgo LAFT en Ecuador

  • Conclusiones

Segundo día:

  • Evolución del delito

  • Cadena de valor SARLAFT

  • Naturaleza del Cargo de Oficial de Cumplimiento

  • Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento

  • Metodología del Trabajo del Oficial de Cumplimiento

  • Pasos para el Montaje de la Unidad de Cumplimiento y la Interacción con Auditoría y Seguridad

  • Importancia del Cargo del Oficial de Cumplimiento

  • Estándares de Administración del Riesgo

LITERATURA

Recomendación por parte del instructor sobre obras y lecturas de interés que tienen relación con la temática a tratarse en la capacitación.

Instructor Consultor S.A.R.L.A.F (Colombia)

El presente Taller de Prevención Lavado de Activos y Financiación de Terrorismo será dictado por el Dr. Juan Pablo Rodríguez (COLOMBIA), CONSULTOR SARLAF (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y financiación del Terrorismo).

juan pablo rodriguez

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca (España).

Asesor, consultor y conferencista a nivel local e internacional en los sectores bancario, fiduciario, bursátil, asegurador y cooperativo en prevención y control de lavado de activos y financiación de terrorismo, auditoría forense, gobierno corporativo, corrupción administrativa, sistema acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en Colombia, Ecuador, Perú, Venezuela, Panamá, Honduras, Nicaragua, El Salvador y República Dominicana.

Presidente en RICS MANAGEMENT, Consultor SARLAFT en ASOBANCARIA

Qué incluye:

Certificado con cumplimiento de  22,6  horas académicas de Capacitación reconocido por el Ministerio del Trabajo y la Unidad de Análisis Financiero.

Materiales, Almuerzo y Coffee Break

no lavado activos

Sedes del Evento:

GUAYAQUIL: Martes 05 y Miércoles 06 de Julio en el BANKERS CLUB  ubicado en   Av. Malecón Simón Bolívar Edificio La Previsora

QUITO: Jueves 07 y Viernes 08 de Julio en el  HOTEL RÍO AMAZONAS  ubicado en Av. Cordero y Amazonas  (Mariscal)

Información e Inscripciones:

(02) 229-667 –  (02) 600-2908  EXT.– 102 -103 -115 -118

Aprobación UAF 

CALIFICADOS POR:

calificaciones liderazgo 2016

On agosto 4th, 2012, posted in: Eventos Internacionales by
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