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Cursos

Taller Formación y Actualización para Oficiales de Cumplimiento

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About Instructor

Descripción del producto

Antecedentes:

El oficial de cumplimiento es el ejecutivo designado por el máximo órgano directivo de una institución financiera o “sujeto obligado”, para que asuma las responsabilidades de establecer el código de conducta, verificar la aplicación de la ley, formular y ejecutar procedimientos y diseñar controles adecuados, efectivos y de calidad, con el propósito de prevenir la utilización de la entidad o “sujeto obligado” para el lavado de dinero.

Objetivos:

  • Potenciar y actualizar las habilidades del Oficial de  Cumplimiento  para  evaluar  constantemente  los  mecanismos para la prevención de lavado de activos, adoptados por la entidad, a efectos de establecer los adecuados y efectivos de los mismos y la calidad de ejecución de las responsabilidades inherentes al desarrollo de las operaciones, todo esto bajo las normativas de la UAFE.

 

  • Quienes ejercen como oficiales de cumplimiento o quieren calificarse como tales adquieran los conocimientos necesarios para de esa manera puedan mitigar su riesgo legal y ejerzan las funciones designadas satisfactoriamente.

¿Quiénes deben asistir a este Programa?

Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales ONG´s

Las agencias de turismo y operadores turísticos

Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves

Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales

Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas

Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción

Los notarios

Los comerciantes de antigüedades y obras de arte

Los hipódromos

Los montes de piedad y las casas de empeño

Los registradores de la propiedad y mercantiles.

Los promotores artísticos y organizadores de rifas

El taller está orientado también a los siguientes perfiles:

Propietarios y administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (IFIS, inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc.)

Funcionarios de los sujetos obligados públicos y privados encargados de reportar a la UAFE

Contadores y Auditores y funcionarios que efectúan control interno

Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento

Sujetos a incorporar como obligados este 2019: Comercializadoras de oro y plata, empresas transportadoras de efectivo, personas naturales y jurídicas dedicadas a actividades jurídicas y contables.

¿Por qué asistir a esta capacitación?

Todos los empleados de la entidades obligadas a reportar en la UAFE son responsables de proteger su integridad y la de la institución ante la eventual introducción de recursos de procedencia ilícita. La responsabilidad de cumplimiento de las normas de  prevención  de  lavado  de  dinero  es  de  todos  los  empleados,  de acuerdo con las funciones y responsabilidades que se le hayan asignado en los respectivos Manuales internos.

El “oficial de cumplimiento”, es el empleado responsable de velar por la aplicación de los procedimientos específicos para la prevención y control del lavado de activos, establecidos al interior de la entidad y de la observancia del Código de Conducta, por parte de todos y cada uno de los empleados en el desarrollo de sus funciones.

Eje temático:

MÓDULO I

LAVADO DE ACTIVOS, TIPOLOGIAS, ESTRUCTURAS PARA OCULTAR DUEÑOS Y TIPOLOGIAS MÁS COMUNES.

 

 

1.-        Qué es el lavado de dinero ?

1.1.-     Etapas en el Ciclo de Lavado de Dinero

 

1.2.-     Tipologías de Lavado de dinero

 

1.3.-     Indicadores

 

1.4.-     Señales de alerta

1.5.-     Estructuras disadas para ocultar el beneficiario real y/o verdadero dueño

1.6.-     Tipologías más utilizadas en el Ecuador de acuerdo con cada sector económico.

1.7.–     Evaluación del módulo

MÓDULO II

ASPECTOS LEGALES Y PROCESALES SOBRE EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR

        2.–      Qué es delito?

2.1.-    Qué es el delito de lavado de activos? (Tipo penal en particular)

2.2.–    De las infracciones y penas.

2.3.-    Sanciones

2.4.–    Sujetos obligados de acuerdo a la ley

 

        2.5.-    Obligaciones del accionista, representante legal y oficial cumplimiento

        2.6.-   Registro de compañías y calificaciones del oficial de cumplimiento

 

        2.7.-   Criterios de cargos públicos de Persona Expuesta Políticamente.

onsecuencias jurídicas.

        2.8.–   Evaluación del módulo

MÓDULO III

REPORTES SISLAF Y OBLIGACIONES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ANTES LAS ENTIDADES DE CONTROL: UAFE, SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑIAS.

 

        3.1.-    Tipos de reportes. Objetivos. Normativa.

 

        3.2.-     Reporte de operaciones y transacciones inusuales e injustificadas – ROII

 

        3.3.-   Reporte de operaciones y transacciones económicas que igualen o     

                  superen el umbral (RESU)

           el umbral (RESU)

 

       3.4.-    Ejercicios prácticos y preguntas

 

       3.5.-    Obligaciones del Oficial de cumplimiento

 

       3.5.1.- Elaboración del manual para la Prevención de Lavado de activos

 

       3.5.2.- Elaboración plan de trabajo.

 

       3.5.3.- Elaboración Informe anual..

 

       3.5.4.- Elaboración Matriz de riesgo.

 

       3.5.5.- Capacitación al personal de la empresa.

 

       3.5.6.- Aplicación de debidas diligencias.

 

       3.6.-    Ejercicios prácticos de auditorías realizadas

       3.7.-    Evaluación del módulo 

Información Importante:

Al finalizar cada módulo se llevará a cabo una evaluación de conocimientos  adquiridos,  la  misma  que  deberá  obtener  un  puntaje mínimo de 8/10.

Qué incluye:

Taller práctico de 16 horas académicas, un almuerzo ejecutivo, dos coffe breaks, materiales, CD con información, archivos de base legal actualizada, entrega de formatos y plantillas Excel, Certificado de asistencia emitido por Liderazgo Operadora de Capacitación calificada por la SETEC y el Ministerio de Relaciones Laborales.

Datos del Evento:

Guayaquil: Martes 4 y miércoles 5 de Junio

Hotel Wydham Garden, horario de 9:00 a 18:00

 

Quito: jueves 6 y viernes 7 de Junio

Hotel Wydham Garden, horario de 9:00 a 18:00

Valor de Inversión:

 

Pagos con Tarjeta de crédito

Pagos en efectivo, cheque, transferencia

Valor de la Inversión

$310 + IVA

$299 + IVA

DESCUENTOS ESPECIALES A PARTIR DE 3 PERSONAS

INSCRIPCIONES:

JANNETH ARCOS

Matriz Quito: (02) 229-667 –  (02) 600-2908 Ext: 115

Cel: 099 638 2865

liderazgoventas2013@gmail.com

Quito: 6 y 7 de Junio
Lugar y Hora: Hotel Wydham Garden; Horario de 9:00 a 18:00
Guayaquil: 4 y 5 de Junio
Lugar y Hora: Hotel Wydham Garden; Horario de 9:00 a 18:00
Price $ 310.00

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