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Cursos

Taller Matriz de Riesgos y Manual Lavado de activos

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Descripción del producto

Antecedentes:

Posteriormente, al 31 de diciembre de cada año, los oficiales de cumplimiento deberán actualizar sus conocimientos en materia de prevención de lavado de activos, para lo cual deberán realizar cursos de capacitación con una duración en total de veinticinco horas como mínimo, que comprendan por lo menos, un total de diez horas, respecto de aquellos cursos dictados por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) y/o por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros y complementados en las horas restantes, por los cursos dictados por las compañías debidamente registradas ante la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos. Los certificados correspondientes a los cursos de capacitación de los oficiales de cumplimiento, deberán conservarlos y presentarlos cuando sean requeridos por la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos, del organismo de control societario.

Art. 40.- Para el ejercicio de sus funciones, será responsabilidad del representante legal y del oficial de cumplimiento del sujeto obligado, contar con la capacitación en materia de prevención de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y otros delitos. 

Art. 41.- Son funciones del oficial de cumplimiento:

41.8 Coordinar el desarrollo de programas anuales internos de capacitación, dirigidos a los miembros de la empresa.

Art. 44.- Los oficiales de cumplimiento podrán ser sancionados con:

  1. Suspensión temporal de sus funciones.
  2. Cancelación del cargo.

La suspensión temporal, será hasta de un máximo de 45 días y se producirá en los siguientes casos:

a.5) No cumplir con las capacitaciones anuales en prevención de lavado de activos, conforme a lo establecido en el artículo 36 de la norma vigente.

 

Extracto  de RESOLUCIÓN No. SCVS-INC-DNCDN-2019-0020

Normas Prevención Lavado de Activos (Superintendencia de compañías, valores y seguros)

Objetivos:

Objetivo general:

Al final del curso los participantes estarán en capacidad de diseñar y desarrollar el Manual de Prevención de Lavado de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos y el Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos que incluye la matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos para su organización, conforme a lo establecido en la nueva normativa emitida por la Superintendencia  de Compañías y Valores mediante Resolución No. SCVS-INC-2019-0020 de 27 de noviembre de 2019, publicada en el Registro Oficial No. 96 de 9 de diciembre de 2019.

 

Objetivo específico:

  • Profundizar en el análisis del impacto de los principales aspectos legales, reglamentarios y normativos vigentes emitidos recientemente.
  • Transmitir a cada uno de los participantes los conocimientos teóricos sobre la elaboración, construcción y desarrollo de un manual, sistema de riesgos y la matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.
  • Ejercitar soluciones efectivas y prácticas mediante metodologías válidas y comúnmente aceptadas de prevención a casos reales expuestos a los requerimientos exigidos por las disposiciones legales y normativas
Quito: 07 de Marzo
Lugar y Hora: Sede de Primer Nivel Horario de 9:00 a 18:00
Guayaquil: 14 de Marzo
Lugar y Hora: Sede de Primer Nivel Horario de 9:00 a 18:00
Price $ 199.00

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